サーベイランス審査とは、ISO認証の維持のために定期的に実施される審査です。定期審査とも呼ばれ、認証取得後もマネジメントシステムが適切に運用され、継続的改善につながる体制の維持状況を審査されます。最低年1回実施され、不適合の有無および是正処置、法令遵守状況などが確認され、認証維持の可否が判断される仕組みです。

以下では、サーベイランス審査の定義および目的、初回認証審査・更新審査との違いについて解説します。

サーベイランス審査の定義・目的

サーベイランス審査では、マネジメントシステムが認証基準に沿って適切に運用され、継続的な改善が実施されているかが確認されます。運用状況の適合性および不適合の是正状況、法令遵守、改善活動の進捗などを評価し、認証継続の可否判断が目的です。通常は最低年に1度実施され、審査結果に基づいて認証の継続可否が判断されます。

重大な不適合が認められた場合は、是正処置が求められ、後日、再審査で是正処置の実施状況が確認されます。是正処置が適切でないと判断された場合、認証の一時停止・取り消しの対象です。

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ISO審査のサイクル

ISO審査は、通常3年を1サイクルとして構成されます。認証取得時に初回審査（認証審査）が実施され、認証取得後は、最低年に1回のサーベイランス審査（定期審査）を行います。サーベイランス審査は、マネジメントシステムの運用状況や改善の進捗を確認するため、要求事項すべてを対象とせず重要度の高い項目を中心に実施される審査です。

3年目には更新審査（再認証審査）が実施され、企業・組織全体のマネジメント体制における要求事項すべてに対する適合を改めて評価し、認証維持と次サイクルへの移行可否が判断されます。重大な不適合がなければ認証は継続され、3年サイクルが新たに開始される流れにより、認証が継続される仕組みです。

初回認証審査・更新審査との違い

初回認証審査は、ISO認証を取得するために初めて実施される審査です。企業・組織におけるマネジメントシステム全体の適合性、および有効性を詳細に確認します。更新審査（再認証審査）は、認証の有効期限満了前に実施され、初回認証審査と同様に要求事項全体を評価し、継続認証の可否を判断します。

一方、サーベイランス審査は、認証取得後の維持審査として最低年に1回実施されるものです。定期審査とも呼ばれ、マネジメントシステムの運用状況および改善の進捗を確認します。審査範囲は重要度の高い要求事項が中心となり、初回認証審査や更新審査のように要求事項すべてを対象としていないため、審査工数に違いがあります。

サーベイランス審査で確認される主な項目

サーベイランス審査では、ISO規格との適合性が再確認されます。前述のとおり全項目にわたる審査は行われない一方で、不適合が確認された際に是正処置が求められる点はほかの審査と同様です。以下では、サーベイランス審査で確認される主な項目について解説します。

要求事項との適合性

サーベイランス審査では、ISOの要求事項に対する、企業・組織におけるマネジメントシステムの継続的な適合性が確認されます。内部監査およびマネジメントレビューの実施状況、指摘事項・不適合に対する是正処置の対応方法、目標管理・改善活動などが審査対象です。これらの項目が業務に落とし込まれ、継続的な改善につながる運用が定着しているかが焦点となります。

マネジメントシステムの運用状況

サーベイランス審査では、マネジメントシステムが日常業務に組み込まれ、継続的な運用が定着しているか、システムとしての有効性および運用状況が確認されます。手順書および記録の整備状況、責任・権限の明確化、教育訓練の実施、業務プロセスの監視・測定結果などが審査対象です。形式的な運用に終始せず、実務に根付いた運用がなされているかが重視されます。

内部監査およびマネジメントレビューの実施状況

サーベイランス審査では、内部監査およびマネジメントレビューの計画・実施状況が確認されます。内部監査では、マネジメントシステム全体の要求事項に対する適合性・有効性を評価し、不適合および改善点の明確化が必要です。マネジメントレビューでは、内部監査結果および業績指標をもとに、経営層がマネジメントシステムの継続的改善・方針の見直しを実施しているかが審査されます。

前回の不適合箇所への改善・対策の進捗状況

サーベイランス審査では、前回の審査で指摘された不適合に対する是正処置の適切な実施、および改善状況を重点的に確認します。応急的な修正処置にとどまらず、根本原因の特定・分析が行われ、再発防止策が有効に機能しているかが評価基準です。必要に応じて、是正処置に関連する記録・運用状況も確認され、対策の有効性および定着度・継続性が審査されます。

サーベイランス審査は、マネジメントシステムの継続的改善が見込めるかが焦点です。初回認証審査・更新審査とは異なり、重要度の高い項目から適合性が確認されます。ISO認証の維持は、マネジメントシステムの定着につながり、継続的な運用を通じて是正処置の件数減少、審査工数およびコストの削減にも寄与します。

サーベイランス審査の流れ

サーベイランス審査（定期審査）は、以下の流れで実施されます。

ヒアリングに基づく概算見積書の作成
クライアント申請フォームへの記入
申請内容のレビュー実施
本見積書の提示
契約書の締結
審査員のアサイン
審査日程の調整
審査の実施
必要に応じた是正処置の対応

基本的な審査の流れは、初回認証審査と同様です。初回認証審査では、第一段階・第二段階に分けて審査を実施しますが、サーベイランス審査は分けて実施せず、優先度の高い審査対象項目を中心に要求事項に対する適合状況が確認されます。

以下では、サーベイランス審査（定期審査）で確認される、評価項目および内容について解説します。

サーベイランス審査の内容

サーベイランス審査では、新規認証時と異なり、運用状況を中心に確認します。ISO規格における文書作成・保管義務の緩和が要因です。近年は、必要に応じて文書を作成・保管する方針が採られており、文書の有無に関わらず、マネジメントシステムが有効に構築・運用されているかを審査員が現地で直接確認します。

手順および構築されたマネジメントシステムの運用状況、関係者の理解度、責任の明確化など、マネジメントシステムが企業・組織に実務レベルで定着しているかが審査の焦点です。また、サーベイランス審査にかかる工数・時間および審査費用は、組織の規模（対象となる拠点や人員）や認証範囲の広さなどによって左右されます。審査費用の目安については、以下の記事を参照ください。

サーベイランス審査への対応

以下では、サーベイランス審査の受審にあたり、企業・組織が講じておくべき対策や事前準備と、注意事項について解説します。

審査前に必要な準備

サーベイランス審査に備えて、マネジメントシステムの運用状況を示す記録や、必要に応じて作成・保管された文書類を整理しておく必要があります。ISOでは文書作成は必須ではないため、業務に即した形で管理されていれば新たに作成する必要はありません。ただし、前回審査で不適合が見つかり、是正処置が必要になった場合は、不適合に対する是正処置の実施状況の記録が求められます。

また、サーベイランス審査では、現場責任者や関係者へのヒアリングが実施されます。審査対応を円滑化するためには、質問内容の想定と回答の事前確認・共有が不可欠です。

審査対応における注意事項

初回認証審査では、審査対応に向けた準備が必要になる一方で、サーベイランス審査では特段の準備をせずに対応する必要があります。サーベイランス審査は、企業・組織におけるマネジメントシステムの運用実態を確認する目的で実施されるため、ISOの日常業務に対する浸透度が評価されます。

サーベイランス審査において、指摘事項や要求事項に対する不適合が発見されることは、マネジメント体制の見直しおよび改善を図るうえで有意義な機会です。サーベイランス審査本来の役割は、単なる認証維持にとどまらず、組織の日常業務がマネジメントシステムの要求事項に即して適切に運用されているかを評価する点にあります。継続的改善の観点からも、組織運営の質を高める重要な契機として位置付けられます。

総括

本記事では、サーベイランス審査の基本的な仕組みや審査の進め方、準備・対応方法について解説しました。サーベイランス審査は、認証の維持に不可欠なプロセスであると同時に、組織のマネジメントシステムを見直し、改善を促す貴重な機会でもあります。応急的な対応に終始せず、実効性のある運用に向けた業務への定着を図り、組織の継続的成長につなげる必要があります。